0

Procedura przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i finansowaniu terroryzmu dla biur rachunkowych

Podatki / Szkolenie / 8 filmów / Czas: 02 h 28 min / Data nagrania: 18.11.2024r.

Adriana Głuchowska

Opis szkolenia

Szkolenie dedykowane jest właścicielom biur rachunkowych oraz osobom, które zarządzają biurami rachunkowymi.

Biura rachunkowe z racji tego, że podlegają pod ustawę o praniu brudnych pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w skrócie AML były obowiązane wdrożyć ustawę o sygnalistach. Ten termin minął 25 września.

Obie ustawy, a właściwie procedury, które należało wdrożyć są w dużej części zbieżne. Zapisy poszczególnych procedur nakładają się na siebie.

Oznacza to, że PROCEDURA AML obowiązująca w biurze rachunkowym powinna być spójna z procedurą o sygnalistach.

W innym przypadku właściciele biur rachunkowych nie będą chronieni w odpowiedni sposób.

Dla większości biur rachunkowych jest to sygnał, aby przy okazji wdrożenia procedury o sygnalistach zaktualizować procedurę AML.

Szkolenie, na które Państwa zapraszamy,

- z jednej strony aktualizuje wiedzę na temat obowiązków związanych z AML w biurze rachunkowym,

- z drugiej strony dostosowuje zapisy w obu procedurach

tak, aby były spójne, chroniąc przy tym właściciela biura w sposób możliwie maksymalny.

Program

1. Zjawisko prania pieniędzy i finansowania terroryzmu – czym jest i jak mu przeciwdziałać w kontekście biura rachunkowego?

2. Globalny i krajowy system AML

3. Obowiązki instytucji obowiązanych w tym biur rachunkowych:

  1. ocena ryzyka – czynniki ryzyka, indywidualne podejście, sposoby mitygowania,
  2. środki bezpieczeństwa – omówienie obowiązków instytucji wobec klientów, wraz z dokumentowaniem i przechowywaniem pozyskanych danych,
  3. raportowanie do GIIF:
  • STR/SAR (podejrzane okoliczności),
  • Transkacje podprogowe,
  • Inne informacje.
  1. procedura wewnętrzna i polityka sygnalisty.

 

4. Możliwe sankcje finansowe.

5. Naruszenia obowiązków – z czym się wiąże i jak zapobiec takim sytuacjom?

6. Kontrola instytucji – jak się do niej przygotować w praktyczny sposób?

7. Kary administracyjne i odpowiedzialność karna.

8. Przykłady prania pieniędzy w praktyce biura rachunkowego.

9. Omówienie Procedury przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.

10. Konsultacje z prelegentem.

Tematy poszczególnych filmów:

FILM 1
Wprowadzenie do szkolenia
-Agenda
 

FILM 2
AML w Polsce i na świecie
-Instytucje systemu AML
-Jednostki współpracujące
-Uczestnicy obrotu finansowego
-AML – CZYLI CO?
-Najważniejsze zmiany
-Nowy katalog
-Definicje i przesłanki
-Weryfikacja klienta i beneficjenta
-Środki bezpieczeństwa i PEP
-Whistlebowing i rejestr

 

FILM 3
Zmiany od ogółu do szczegółu
-Co oznacza poszerzenie katalogu?
-Konieczne działania
-Działalność regulowana
-Wyłączenia
-Bardzo ważny wymóg
-Kara i jej brak
-CRBR
-Zakres informacji
-Weryfikacja -raz jeszcze
-Sankcje – Szczegółowo
-Rynek walut wirtualnych
-Waluta wirtualna
-Pranie pieniędzy Definicja

 

FILM 4
Metody
-Fikcyjny rachunek
-Słupy
-Skrzynka rozdzielcza


FILM 5
Środki bezpieczeństwa – ogólnie
-Zastosowanie środków bezpieczeństwa
 -wprowadzenie środków bezpieczeństwa
-Obowiązane biura rachunkowe
-Obowiązki -co to oznacza?
 -Procedura -podstawy
-Etapy wdrożenia
-Niższe ryzyko
 -Ryzyko wyższe
-Sporządzanie oceny ryzyka
 -Etap dalszy
 -Najczęstsze błędy


FILM 6
Obsługa klienta
-Nowy klient – przyjęcie
-Nowy klienta – identywfikacja
-Obowiązki biura wobec GIIF
-Zawiadomienie GIIF
-Odpowiedzialność
-Odpowiedzialność karna
-Informacyjnie
-AML a RODO
-Podejście oparte na ryzyku
-Elementy styczne
-AML jako podstawa przetwarzania danych
-Realizacja obowiązku – Adekwatność
-Przechowywanie danych
-AML CFT RODO -obowiązki
-OUTSOURCING
-Umowa


FILM 7
Pytania i odpowiedzi
-Pytania i odpowiedzi dotyczące najbardziej nurtujących zagadnień związanych z przeciwdziałaniem praniu brudnych pieniędzy i finansowaniu terroryzmu


FILM 8
Omówienie Procedury 
-Zakres przedmiotowy procedury
-Definicje
-Biuro rachunkowego – zakres przedmiotowy
-Środki bezpieczeństwa finansowego - zasady stosowania
-Raport z oceny ryzyka
-Środki bezpieczeństwa finansowego – zakres stosowania
-Klient – identyfikacja
-Klient, osoba upoważniona, beneficjent rzeczywisty – zasady weryfikacji
-Stosunki gospodarcze – cel i charakter
-Dokumentacja środków bezpieczeństwa finansowego – ryzyko
-Środki bezpieczeństwa finansowego – stopień niższy
-Środki bezpieczeństwa finansowego – stopień wyższy
-Monitoring
-Analiza transakcji klienta
-Rejestr transakcji
-Przekazywanie danych do GIIF
-Żądanie GIIF
-Zakaz ujawniania informacji
-Przechowywanie informacji
-Szkolenie personelu biura rachunkowego
-Kontrola wewnętrzna
-Osoby odpowiedzialne
-Wdrożenie
 

Materiały do pobrania po opłaceniu szkolenia:

1.    Zarządzenie wprowadzające 

2.    Regulamin wraz z procedurą zgłaszania naruszeń w biurze rachunkowym  wraz z załącznikami do procedury: 

  • Załącznik nr 1. Formularz zgłoszenia naruszenia
  • Załącznik nr 2. Potwierdzenie zgłoszenia naruszenia;
  • Załącznik nr 3. Poufny rejestr
  • Załącznik nr 4. Rejestr zgłoszeń wewnętrznych
  • Załącznik nr 5. Procedura ochrony danych sygnalisty w ramach zgłoszenia
  • Załącznik nr 6. Klauzula informacyjna RODO 

3.   Protokół odbioru komunikatu. Wewnętrzna procedura obsługi zgłoszeń w ramach akcji informacyjnej 

4.    Informacja, jakie obowiązki nakłada na pracodawców Ustawa o ochronie sygnalistów 

5.    Komunikat dla pracowników w sprawie wdrożenia ustawy o ochronie sygnalistów 

6.    Komunikat dla klientów w prawie wdrożenia ustawy o ochronie sygnalistów

Instrukcja postępowania po dokonaniu zakupu:

Po dokonaniu zakupu, na wskazany przez Państwa adres mailowy otrzymacie dwa powiadomienia:

  • pierwsze z systemu Przelewy24 – informujące o dokonanej płatności
  • drugie – z platformy szkoleniaekspert.pl  informujące jaki produkt nabyliście oraz o sposobie jego otrzymania

 

Zwykle informacje te przychodzą na Państwa skrzynkę niezwłocznie po opłaceniu, ale sporadycznie zdarza się, że przyjdą po kliku minutach. Aby nie musieli Państwo czekać na odbiór zakupionego produktu, informujemy, że w celu jego odebrania należy wrócić na stronę www.szkoleniaekspert.pl a następnie w menu górnym kliknąć „twoje konto”. Po wejściu do panelu użytkownika w zakładce „wykupione produkty” znajdziecie Państwo zakupiony produkt. 

 

Korzyści dla uczestników szkolenia:

  1. Nabycie  wiedzy dotyczącej aktualnych zagadnień związanych z procedurą przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i finan-sowaniu terroryzmu dla biur rachunkowych
  2. Poznanie komentarza oraz rad prowadzącej Adriany Głuchowskiej do omawianych zagadnień;
  3. Czas – nie wychodząc z biura czy mieszkania można zapoznać się z całym materiałem szkolenia lub jego częścią;
  4. Cena – z racji tego, że jest to szkolenie e-lerningowe udostępniamy je Państwu w promocyjnej cenie!
Procedura przeciwdziałania praniu brudnych pieniędzy i finansowaniu terroryzmu dla biur rachunkowych

Podatki / Szkolenie / 8 filmów / Czas: 02 h 28 min / Data nagrania: 18.11.2024r.

Prowadzący:
Adriana Głuchowska
Materiały szkoleniowe:
  • szkolenia video
  • materiały pdf
  • materiały word w wersji edytowalnej

Szkolenie będzie dostępne do: 18.11.2025r.

449,00 zł netto
552,27 zł brutto